全案例企业内控建设与风险管理实战指导

全案例企业内控建设与风险管理实战指导

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课程背景

内控源于风险，风险之于企业是与生俱来的。在当今复杂的商业环境中，每 个企业都面临众多的风险因素，不仅是财产损害、业务中断、盗窃及产品责任等 传统风险，还包括财务风险、市场风险、运营风险、人力资源风险、法律风险等， 企业的声誉也受到重大威胁。在此大背景下，风险管理及内控管理体系建设不仅 是响应财政部、国资委等监管机构合规要求的必然行为，也是顺应资本市场要求 与提升市值管理的关键 。可以说 ，提高综合管控能力的自身要求+外部监管的压 力，迫使越来越多的企业重视内控体系的建设与实施。为了顺利实施企业发展战 略，高效安全完成战略目标，让运行良好的内控体系为企业发展与财务管理保驾

护航 ，各级财务管理人员急需及时补上这一课！

课程收益

掌握最新的内控原理 、规则 、技巧与运用；

学习如何堵住经营全过程中的内控漏洞，包括资金 、印鉴、费用、应收款、投融 资、会计信息系统 、固定资产管理、税务管理 、内外部信息传递 、岗位设置、公

司治理等全过程， 防范于未然， 防止经营失败。

重点了解企业日常经营过程中人力资源、合同签署及审核、发票管理与公关危机

应对过程中的内控要求 ，企业风险如何提前防范 、事中化解与事后补救。

课程对象

财务总监 、财务经理 、财务主管 、核算经理 、审计人员及其他各级财务人员

课程方式

知识点讲解+案例分析+课堂讨论+随堂实操演练+学员互动分享+课堂答疑

课程大纲

一 、透视经典案例， 解读公司层面与个人层面的内控失效责任

1 、 内控建设的必要性与紧迫性

案例分析： 某央企为何出现 70 亿黑洞， 主要责任人为何会被移送司法机关 案例分析： 监管层加强问责制传递出什么信号

2 、为什么说内控管理影响企业生死存亡

案例展示： 证监会驳斥董高监申辩的经典案例解析

最新案例分享： 财务副经理惨遭监管处罚——公司造假你为何不举报？

二 、典型案例分析与情景演练， 掌握核心内控实操要点

1 、 内控五原则教会你抓大放小

经典案例： 如何平衡内控的原则性要求与经营效率之间的关系？

2 、 内控五要素帮你搭建公司内控体系架构

经典案例分享：德国银行十分钟内 3 亿欧元打水漂—— 防范信息传递中的内控漏 洞

3 、 内控八大控制活动教你排查重要领域重大风险

分角色演练： 身临其境还原真实场景， 头脑风暴中轻松掌握硬核内控知识

三、企业内控最新案例解析——业财融合视角：如何将内控嵌入企业

业务流程？

1 、最新案例分享： 老板借钱给企业 、老板向企业借钱 、企业和老板的其他企业 之间长期挂账有什么涉税风险？该如何改善?

2 、如何识别与管理市场风险？——关注财务人员的薄弱环节

四、企业内控重要案例详解：加强关键领域与薄弱环节的风险防范

问题 1： 试用期员工可以不交社保吗？

问题 2： 单位可以延长员工的适用期吗？

问题 3：劳动用工单位支付的劳动者工资薪金，该如何账务处理？该如何税务处理？

问题 4： 计提年终奖要满足哪些条件才可以规避合规风险与税务风险？

问题 5： 公司为员工承担个税， 如何账务处理？所得税前能否抵扣？

问题 6：单位给予员工的辞退福利协商后分三期支付，可以分期入账吗？如何扣税？

问题 7： 揪出合同中的税务风险

问题 8： 不合规的发票长什么样？

五、全案例演练：手把手教你为某企业全流程的内控缺陷把脉问诊

18 个内控经典案例教你排查企业经营全环节的内控缺陷

1 、企业战略层面的内控风险点

2 、公司治理与决策环节的内控管理

3 、 岗位设置环节的内控管理

4 、物资采购环节的内控管理

5 、研究开发环节的内控管理

6 、工程项目管理的内控管理

7 、合同管理中的内控管理

……

六 、案例总结与回顾

夏老师

实战背景 ：

夏倩老师曾经担任大型金融投资集团财务总监、500 强集团财务负责人 ，国内某保险集团公司(保险行业顶尖企业)计划财务部财务负责人、河南产权交易中心审计部经理等职务。经过多行业 、多岗位的工作锻炼，具有扎实的财务管理知识，在财务管理工作方面经验丰富，尤其擅长会计核算，财务分析，成本管理、风险管控，预算管理和内部控制建设、财务战略与投融资决策、资本运作等各个方面；善于理论联系实际，撰写的多篇

论文发表于核心期刊，在《Lecture Notes inMathematics》（SCI 检索） 杂志上发表论文 《 An Integrated Model For TheImplementation of ERP》

授课风格：

作为世界 500 强企业在职财务高管，并作为多家高校 MBA 社会导师与辅导专家 ， 夏老师授课实操性强，善于运用来自企业的鲜活资料与经典案例，解决企业的实 际问题，为学员排忧解难。擅长将枯燥与深奥的财务专业知识转化为深入浅出的 实战案例，使学员掌握到能解决实际工作问题的工具与方法。“纯干货、接地气 ” 是来自学员对夏老师授课内容与风格的评价。

服务客户（部分）：

葛洲坝集团、北汽集团 、中电投集团 、国家电网 、中铁集团 、昆明能投集团、河 北以岭药业 、美的集团 、 中国人寿保险 、 中国太平洋保险 、 中国人民财产保险、 联合保险公司 、泰康人寿 、华泰保险 、 中华保险 、安邦保险 、 中国联通 、通威 集团、蒙牛集团、牵手果汁、农银人寿、贝瑞卡集团公司（国内 A 股上市公司）、 振东集团公司（国内上市公司）、 中联水泥集团 、淮南矿业集团 、天津中车机械 装备公司 、嘉华建材等

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